Glosario Jurídico y de Cumplimiento de la A a la Z — Jurídico y Cumplimiento

Glosario Jurídico y de Cumplimiento — 145 definiciones

Todos los términos definidos en las 29 secciones de la guía, clasificados por orden alfabético.
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Suscripción con renovación automática: Contrato que se renueva solo; su información y la facilidad de rescisión están cada vez más reguladas.
Aceptación activa: Hecho de obtener un acuerdo explícito (casilla sin premarcar) en lugar de una mención pasiva; refuerza la oponibilidad.
Accountability (responsabilidad proactiva): Obligación no solo de respetar las normas, sino de poder DEMOSTRARLO (documentación, registro).
Multa administrativa: Sanción económica impuesta por la autoridad de protección; puede ser muy elevada (a veces un porcentaje de la facturación) en las infracciones graves.
Evaluación de impacto: Evaluación de los riesgos para las personas, exigida antes de iniciar un tratamiento que presente un riesgo elevado.
Aportación: Lo que un socio aporta a la sociedad (dinero, bienes, a veces trabajo) a cambio de participaciones o acciones.
Enfoque preventivo: Principio rector: gestionar el derecho de forma anticipada (reducir la probabilidad y el impacto de los problemas) en lugar de reaccionar una vez surgido el problema.
Arbitraje: Confiar el litigio a árbitros (jueces privados elegidos) cuya decisión (laudo) es vinculante; confidencial, a menudo rápido, pero costoso.
Seguro (principio): Transferencia a una aseguradora, mediante una prima, de la carga financiera de determinados riesgos; cambio de un coste cierto por una protección frente a una pérdida incierta.
Banner de cookies: Mecanismo que recoge el consentimiento para la instalación de rastreadores no esenciales, ofreciendo una verdadera elección (aceptar/rechazar/configurar).
Base jurídica: Fundamento que autoriza un tratamiento (consentimiento, contrato, obligación legal, interés legítimo…); sin base jurídica, no hay tratamiento lícito.
Batalla de condiciones: Conflicto entre las condiciones generales de dos profesionales (vendedor/comprador) que se contradicen; el resultado depende del derecho aplicable.
Sesgos y discriminación: Riesgo de que un sistema de IA trate a las personas de forma injusta, comprometiendo la responsabilidad de la empresa y dañando su reputación.
Buena fe: Exigencia de lealtad en la negociación, la celebración y la ejecución del contrato; principio cada vez más central.
Mapa de riesgos: Inventario razonado de los riesgos jurídicos de la empresa, ámbito por ámbito (contratos, datos, PI, responsabilidad, cumplimiento…).
Cesión de derechos: Transmisión por contrato escrito de los derechos patrimoniales; pagar una creación NO basta para adquirir sus derechos sin una cesión expresa.
CGU (condiciones de uso): Condiciones Generales de Uso: reglas de uso de un servicio (sitio, aplicación) — lo que el usuario puede/no puede hacer.
CGC (condiciones de venta): Condiciones Generales de Venta: marco de la relación comercial (precio, pedido, pago, entrega, garantías, litigios) aplicado a cada venta.
Cadena documental: Secuencia presupuesto → pedido → entrega → factura; cada documento tiene valor probatorio (compromiso, recepción, facturación).
Carga de la prueba: Cada uno debe probar lo que alega; de ahí la importancia de los documentos y escritos conservados desde el inicio de la relación.
Cosa juzgada / ejecución: Autoridad de una decisión definitiva, que luego puede ejecutarse, incluso de forma forzosa, a través de los profesionales habilitados.
Cláusula abusiva (desequilibrada): Cláusula que crea un desequilibrio significativo en detrimento de una parte; puede ser descartada según las protecciones del derecho local.
Cláusula de jurisdicción / ley aplicable: Cláusula que designa el tribunal competente y la ley aplicable en caso de litigio; crucial cuando hay una dimensión internacional.
Cláusula de arbitraje / de mediación: Cláusula incluida de antemano en un contrato, que prevé el recurso al arbitraje o la obligación de intentar una mediación antes de cualquier juicio.
Cláusula de resolución: Cláusula que organiza el fin del contrato: casos de ruptura, preaviso, condiciones y consecuencias.
Cláusula limitativa de responsabilidad: Cláusula que limita lo que una parte deberá en caso de incumplimiento; debe leerse con atención porque puede reducir mucho una indemnización.
Comercio electrónico: Venta de bienes o servicios a distancia por vía digital; regulada por el derecho de contratos, de consumo y las normas propias del ámbito digital.
Competencia desleal: Conductas deshonestas entre competidores: denigración, confusión (imitación), parasitismo, desvío ilícito de clientela.
Conflicto de intereses: Situación en la que un interés personal interfiere (o puede interferir) en una decisión profesional, alterando la objetividad.
Cumplimiento (compliance): Conjunto de mecanismos por los que una empresa se asegura de respetar las normas legales, reglamentarias y éticas aplicables a su actividad.
Asesoramiento jurídico: Opinión de un profesional (abogado, jurista) adaptada a una situación precisa y a una jurisdicción determinada; la única con verdadero valor vinculante.
Consentimiento para la prospección: Base a menudo exigida para los correos de marketing (sobre todo a particulares), con derecho sistemático de baja.
Consentimiento para las cookies: Acuerdo requerido para instalar rastreadores no esenciales en un sitio; el banner debe ofrecer una verdadera elección (aceptar/rechazar).
Consentimiento libre e informado: Acuerdo prestado sin violencia, sin engaño (dolo) y sin error sobre un elemento esencial; en su defecto, el contrato puede ser anulado.
Consentimiento válido: Acuerdo libre, específico, informado e inequívoco (acto positivo claro); debe poder retirarse con la misma facilidad con la que se prestó.
Consultar de forma anticipada: Reflejo de recurrir a un profesional ANTES de comprometerse (para prevenir y asegurar) en lugar de después del problema (cuando solo se limitan los daños).
Contencioso: Fase judicial del litigio, ante los tribunales, con reglas procesales estrictas.
Contenidos generados por IA: Producciones de un sistema de IA cuya protección, titularidad y riesgo de infracción siguen siendo cuestiones abiertas, variables según los países.
Contrato: Acuerdo de voluntades entre dos o más personas destinado a crear obligaciones jurídicas.
Contrato de adhesión: Contrato no negociable, de «lo tomas o lo dejas» (a menudo el de los grandes servicios); opuesto a los contratos realmente negociables.
Contrato de prestación de servicios: Contrato por el que un proveedor realiza un encargo a cambio de una remuneración; la definición precisa de la prestación es decisiva.
Contrato de compraventa: Contrato por el que un vendedor transmite la propiedad de un bien a un comprador a cambio de un precio.
Contrato sinalagmático: Contrato en el que cada una de las partes se obliga frente a la otra (obligaciones recíprocas), a diferencia del contrato unilateral.
Corrupción: Ofrecer o aceptar una ventaja indebida para obtener a cambio un comportamiento (contrato, decisión, favor); prohibida y duramente sancionada.
Coste reputacional: Pérdida de confianza y daño a la imagen tras una filtración o un incumplimiento; a menudo superior a la propia multa.
Acreedor / deudor: El acreedor es aquel a quien se debe algo; el deudor es quien debe (una suma, una prestación).
Cultura jurídica: Conocimiento general que permite detectar los enjeux jurídicos y consultar en el momento adecuado; no sustituye el asesoramiento de un profesional.
Declaración del riesgo: Información exacta facilitada a la aseguradora sobre la actividad y los riesgos; una declaración inexacta puede reducir o anular la cobertura.
Plazo de pago: Tiempo concedido para pagar una factura; a menudo limitado legalmente entre profesionales, con reglas variables según los países.
Depósito / registro: Formalidad ante una oficina que confiere el derecho exclusivo sobre la marca; el mero uso protege mal o nada.
Director de la publicación: Persona responsable de los contenidos publicados en el sitio, que debe identificarse en los avisos legales.
Disponibilidad / carácter distintivo: Antes del depósito: comprobar que el signo está libre (sin anterioridades) y que es distintivo (ni descriptivo, ni genérico, ni engañoso).
Dato personal: Toda información relativa a una persona física identificada o identificable (nombre, correo, IP, foto, identificador…); noción muy amplia.
Dato sensible: Categoría particular (salud, opiniones, origen, biometría…) con protección reforzada.
Datos introducidos en la IA: Información facilitada a una herramienta de IA en línea; potencialmente transmitida a un tercero, con el consiguiente riesgo para la confidencialidad y los datos personales.
Expediente de prueba: Conjunto de elementos (sellado de tiempo, verificación de identidad, trazabilidad) conservados por una plataforma seria para probar la firma.
DPD (delegado de protección de datos): Responsable de velar por el cumplimiento; obligatorio para determinadas organizaciones o tratamientos (según el país).
Derecho de supresión (olvido): Derecho a obtener la eliminación de sus datos, bajo condiciones (con excepciones: obligaciones legales, derechos de terceros).
Derechos de autor: Protección de las creaciones originales del intelecto (textos, imágenes, músicas, software…), que nace automáticamente sin depósito.
Derecho de desistimiento: Facultad, para un consumidor que compra a distancia, de cambiar de opinión sin motivo en un plazo y ser reembolsado (con excepciones; variable según los países).
Derecho público y derecho privado: El derecho público rige las relaciones con el Estado; el derecho privado rige las relaciones entre particulares y empresas (civil, mercantil, laboral…).
Derechos de las personas: Conjunto de derechos que permiten a una persona controlar sus datos: información, acceso, rectificación, supresión, oposición, limitación, portabilidad.
Derechos patrimoniales y morales: Patrimoniales: explotar la obra (cesibles, limitados en el tiempo). Morales: respeto del nombre y de la integridad (a menudo perpetuos e inalienables).
Control de los subcontratistas: Obligación de vincular por contrato a todo proveedor que trate datos por vuestra cuenta, con compromisos precisos.
Acuerdo colusorio / abuso de posición dominante: Atentados graves contra el mercado: acuerdos secretos entre competidores (colusión); explotación abusiva de una dominancia para aplastar la competencia.
Empresa individual: Actividad ejercida en nombre propio por una persona; sencilla, pero con riesgo de confusión de patrimonios (atenuado según los regímenes).
Ética empresarial: Exigencia de comportamiento responsable más allá de lo estrictamente legal (honestidad, respeto, sostenibilidad); a menudo formalizada en un código de conducta.
Factores de apreciación: Elementos tenidos en cuenta por la autoridad (gravedad, buena fe, medidas existentes, cooperación) que modulan la sanción.
Factura: Documento (a menudo obligatorio) que detalla la venta, desencadena el pago y sirve de prueba contable y fiscal; pieza reina del recobro.
Hecho generador / daño / nexo causal: Los tres elementos clásicos de la responsabilidad civil: un incumplimiento, un perjuicio real y un vínculo entre ambos.
Función jurídica: Conjunto de actividades que protegen a la empresa en el plano jurídico (contratos, obligaciones, riesgos, litigios), asumidas por un jurista, un abogado o el dirigente informado.
Fuerza obligatoria: Una vez celebrado válidamente, el contrato obliga a las partes a respetarlo («tiene fuerza de ley entre quienes lo han celebrado»).
Forma jurídica: Estatuto legal bajo el que se ejerce una actividad; determina responsabilidad, fiscalidad, gobernanza y reglas entre socios.
Garantías / exclusiones: Lo que el contrato cubre (garantías) y lo que no cubre (exclusiones); las exclusiones son causa frecuente de sorpresas desagradables.
Garantías legales: Protecciones de las que se beneficia el comprador (conformidad, defectos) con independencia de las garantías comerciales; reforzadas frente a los consumidores.
Gestión de riesgos jurídicos: Proceso de identificación, evaluación, jerarquización y tratamiento de los riesgos jurídicos, antes de que se materialicen.
Proveedor de alojamiento: Prestador que almacena el sitio en sus servidores; sus datos suelen figurar en los avisos legales.
Jerarquía normativa: Organización de las normas jurídicas por niveles: una norma inferior debe respetar las normas que le son superiores.
Identidad / integridad / consentimiento: Lo que una firma debe garantizar: quién firmó, que el documento no ha sido alterado y que el firmante quiso obligarse.
Requerimiento de pago: Procedimiento simplificado, rápido y poco costoso, para recobrar un crédito cierto y no impugnado (existe con formas variables según los países).
Jurisprudencia: Conjunto de decisiones dictadas por los tribunales; interpreta los textos y su peso varía según los ordenamientos jurídicos.
Lectura integral: Reflejo de leer todo el contrato antes de firmar (condiciones generales, anexos, letra pequeña incluida) — el error más extendido es no hacerlo.
Libertad de competencia: Principio según el cual se es libre de emprender y competir, dentro de los límites de las reglas de lealtad y protección del mercado.
Licencia (incl. Creative Commons): Autorización para usar una obra bajo condiciones; los contenidos «libres de derechos» obedecen a licencias que deben leerse y respetarse.
Litigio: Desacuerdo entre dos partes (impago, mala ejecución, discrepancia) que puede resolverse de forma amistosa o judicial.
Ley y reglamento: La ley la vota el parlamento; el reglamento (decreto, orden) lo dicta el ejecutivo para aplicar las leyes, en un rango inferior.
Marca: Signo (nombre, logotipo, eslogan…) que sirve para distinguir los productos o servicios de una empresa de los de la competencia.
Mediación / conciliación: Un tercero neutral ayuda a las partes a encontrar ELLAS MISMAS una solución; facilita el diálogo pero no decide (matices variables según los países).
Avisos legales: Información de identificación obligatoria de un sitio: editor, director de la publicación, alojamiento, datos registrales (según el país).
Requerimiento formal: Escrito formal que conmina al deudor a pagar en un plazo; acredita el incumplimiento, hace correr los intereses y prepara la acción judicial.
Métodos alternativos (MASC): Vías de resolución de litigios distintas del juicio clásico: negociación, conciliación, mediación, arbitraje, transacción.
NDA (acuerdo de confidencialidad): Contrato que obliga a no divulgar la información confidencial intercambiada; a menudo firmado antes de una negociación o colaboración.
Negociar antes de firmar: Principio clave: el poder de negociación existe sobre todo ANTES de la firma y se desploma después.
Niveles (simple / avanzada / cualificada): Grados crecientes de garantía; la cualificada (certificado + identidad verificada por un tercero de confianza) ofrece el mayor valor probatorio.
Notificación: Obligación, en caso de violación con riesgo, de informar a la autoridad (a menudo en un plazo breve) y a veces a las personas afectadas.
Nulidad / resolución: La nulidad anula un acto con efecto retroactivo (como si nunca hubiera existido); la resolución pone fin a un contrato válidamente celebrado.
Objeto del contrato: Aquello sobre lo que versa el compromiso (prestación, bien); su descripción precisa evita gran parte de los litigios.
Deber de información: Deber de informar claramente a las personas sobre lo que se hace con sus datos y sus derechos (avisos/política de privacidad).
Obligación de medios y de resultado: De medios: aplicar seriamente los conocimientos sin garantizar el resultado; de resultado: garantizar un resultado preciso. Decisivo en caso de litigio.
Oponibilidad: Una condición solo se aplica al cliente si se le ha dado a conocer Y ha sido aceptada ANTES de la celebración del contrato.
Orden público (imperativo) y supletorio: Una norma de orden público se impone incluso contra el acuerdo de las partes; una norma supletoria solo se aplica en defecto de cláusula en contrario.
Originalidad: Condición de protección: la obra debe llevar la impronta personal de su autor (no un simple dato o idea trivial).
Parasitismo: Hecho de situarse a la estela de un competidor para aprovechar sus esfuerzos y su notoriedad sin haberlos realizado.
Intereses de demora: Intereses (y a veces indemnización a tanto alzado) debidos en caso de pago tardío; conviene preverlos en las condiciones para aplicarlos.
Persona física / jurídica: La persona física es un ser humano; la persona jurídica es una entidad (sociedad, asociación) dotada de existencia jurídica propia.
Límite / franquicia: El límite restringe el importe cubierto (más allá, paga la empresa); la franquicia es la parte que siempre queda a su cargo.
Puntos prioritarios: Cláusulas en las que concentrar la negociación: precio, plazos, responsabilidad, propiedad, condiciones de salida.
Política de regalos: Normas internas que regulan los regalos e invitaciones (umbrales, transparencia) para evitar que deriven en corrupción.
Política de privacidad: Documento que informa a los visitantes sobre los datos recogidos, las finalidades, bases, plazos y sus derechos; debe reflejar VUESTRAS prácticas reales.
Práctica comercial engañosa: Alegación o información falsa/engañosa que induce a error al consumidor; prohibida en la mayoría de los países.
Precontencioso: Fase amistosa previa a toda acción judicial: diálogo, reclamación, requerimiento, métodos alternativos; resuelve la mayoría de los litigios.
Preparar la consulta: Acudir con un expediente claro y preguntas precisas para un intercambio más breve, más útil y menos costoso.
Prescripción: Plazo más allá del cual se extingue el derecho a acudir a la justicia; no hay que dejar dormir un crédito hasta su prescripción.
Prueba: Elemento que acredita un hecho o un derecho; «lo que no se prueba no existe jurídicamente», de ahí la importancia de los escritos.
Principio de especialidad: Una marca solo está protegida para las clases de productos/servicios designadas en el depósito (una misma palabra puede coexistir en ámbitos distintos).
Probabilidad × impacto: Dos ejes de evaluación de un riesgo (posibilidad de ocurrencia y gravedad) cuyo cruce permite jerarquizar y priorizar.
Proceso de pedido regulado: Obligación de permitir al comprador comprobar/corregir su pedido, de recapitular, acusar recibo y mostrar un precio total claro antes del pago.
Prudencia informada: Postura recomendada frente a la IA: ni miedo ni despreocupación, sino comprensión de los retos, aplicación de los principios conocidos y vigilancia ante un derecho en evolución.
Recobro: Conjunto de gestiones para obtener el pago de un crédito vencido, de la vía amistosa a la judicial.
Registro de tratamientos: Documento que recoge, para cada tratamiento de datos, su finalidad, los datos y personas afectadas, la base jurídica, los destinatarios, plazos y seguridad.
Regulación de la IA: Marcos jurídicos emergentes (transparencia, clasificación por nivel de riesgo, exigencias para determinados sistemas) en construcción según las regiones.
Relación duradera de asesoramiento: Contar con un profesional que conozca vuestra empresa y al que acudir con regularidad, en lugar de buscar ayuda urgente con cada problema.
Reserva de dominio: Cláusula que permite al vendedor seguir siendo propietario del bien hasta el pago completo; seguridad en caso de impago (régimen variable según los países).
Responsabilidad civil / penal: La civil repara un daño causado a otro (indemnización); la penal sanciona una infracción contra la sociedad (penas). Una situación puede encajar en ambas.
Responsabilidad civil profesional: Seguro que cubre los daños que la empresa puede causar a terceros en su actividad; a menudo el más importante, a veces obligatorio.
Responsabilidad contractual: Obligación de reparar el daño causado a un cocontratante por el incumplimiento o la mala ejecución de un contrato.
Responsabilidad de la persona jurídica: Posibilidad, en muchos países, de exigir responsabilidad a la propia sociedad (incluso penal), además de a los dirigentes.
Responsabilidad extracontractual: Obligación de reparar un daño causado a una persona con la que no se tiene contrato (culpa, negligencia, hecho de una cosa o de una persona).
Responsabilidad del dirigente: Exigencia personal al dirigente en determinadas condiciones (falta de gestión, incumplimiento grave), más allá de la protección de la sociedad.
Responsabilidad limitada: En determinadas sociedades, el socio en principio solo arriesga su aportación, no sus bienes personales — protección nunca absoluta.
Responsable del tratamiento y encargado: El responsable decide las finalidades y medios (la empresa); el encargado trata por su cuenta (proveedor, software); cada uno tiene sus obligaciones.
Saber renunciar: Reflejo de no firmar un contrato demasiado desequilibrado; un mal contrato suele costar más que un negocio perdido.
Proteger y defender: Las dos misiones del derecho en la empresa: prevenir los problemas (de forma anticipada) y gestionarlos cuando surgen (a posteriori).
Firma electrónica: Procedimiento electrónico que manifiesta el consentimiento de una persona a un acto; reconocida legalmente en la mayoría de los países, con valor variable según su nivel.
Sociedad / personalidad jurídica: Entidad jurídica distinta de sus fundadores, con patrimonio, deudas y contratos propios.
Especialización de los profesionales: El derecho es vasto: abogados de empresa, propiedad intelectual, derecho social, contencioso… no son intercambiables; elegir según la necesidad.
Estrategias de tratamiento: Opciones frente a un riesgo: evitarlo, reducirlo (prevención), transferirlo (seguro, cláusulas) o aceptarlo conscientemente.
Territorialidad: Una marca solo protege el o los territorios donde está registrada; de ahí los registros regionales o internacionales para varios mercados.
Tercero de confianza: Prestador reconocido que garantiza la identidad del firmante y la fiabilidad del procedimiento de firma.
Título ejecutivo: Documento (sentencia o equivalente) que permite recurrir a la ejecución forzosa (embargos) a través de los profesionales habilitados.
Transacción: Contrato que pone fin a un litigio mediante concesiones recíprocas; bien redactada, impide reabrir la controversia.
Transmisión de los riesgos: Momento en que el comprador soporta la pérdida o el deterioro del bien (no siempre coincide con la transmisión de la propiedad); clave en caso de transporte.
Variabilidad del derecho: Principio fundamental: las normas difieren según los países y evolucionan con el tiempo; comprobar siempre el derecho local aplicable.
Vigilancia jurídica: Seguimiento específico de las evoluciones del derecho que afectan a vuestra actividad, para seguir cumpliendo y anticipar los cambios.
Violación de datos: Incidente que provoca la destrucción, pérdida, alteración o divulgación no autorizada de datos personales (piratería, robo, error, filtración).